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Moodle para serviços financeiros: compliance auditável e dados no Brasil.

Trilhas obrigatórias de compliance (PLD/FT, LGPD, regulatório) com evidência para auditoria e reguladores, e os dados sob o seu controle.

Falar no WhatsAppExemplo de trilha

Bancos, financeiras, cooperativas de crédito, corretoras, seguradoras e fintechs treinam sob o olhar de auditoria e de reguladores. Mais do que o conteúdo, pesa o registro: quem fez, quando, com qual resultado e com quais acessos. O que é obrigatório para a sua instituição é decisão do compliance; o Moodle entrega, controla e comprova.

Treinamentos obrigatórios e recorrentes em serviços financeiros

Conforme os textos normativos e os comunicados oficiais:

  • PLD/FT (Circular BCB 3.978/2020): para as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central, a política deve contemplar a capacitação dos funcionários sobre prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, inclusive correspondentes (art. 3º, I, g). A avaliação de efetividade examina os programas de capacitação periódica de pessoal (art. 63, II, e).
  • Outros reguladores: seguros (Susep) e mercado de capitais (CVM) têm normas próprias, que o seu compliance conhece.
  • Certificações ANBIMA: CPA-10, CPA-20 e CEA estão sendo substituídas por CPA, C-Pro R e C-Pro I, desde 2026, com atualização anual pelo ANBIMA Edu.
  • LGPD: dados cadastrais e financeiros exigem treinar atendimento, crédito e cobrança sobre coleta, compartilhamento e incidentes.
  • Conduta e segurança da informação: código de conduta, prevenção a fraudes e uso de canais são recorrentes e definidos pela instituição.

Os desafios de treinar em serviços financeiros

  • Compliance pesado: PLD/FT, regulatório e conduta
  • Treinamentos obrigatórios que precisam ser auditáveis
  • LGPD e segurança de dados sob escrutínio
  • Grande volume de colaboradores e parceiros
  • Reguladores e auditoria pedindo evidência

Como o Moodle resolve

  • Trilhas com prazo e reciclagem: periodicidade definida pela política, com lembretes.
  • Avaliação com nota mínima: tentativas, notas e datas registradas.
  • Controle fino de acesso: cada gestor vê a sua equipe.
  • Dados no Brasil: hospedagem nacional, backup e política de segurança.
  • Integração: RH e login único corporativo.

Exemplo de trilha: PLD/FT para a equipe de atendimento

Um exemplo, não um modelo fechado: conteúdo e periodicidade seguem a política e o programa de capacitação da sua instituição.

  1. Conceitos e responsabilidadeslavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e papéis de cada área.
  2. Conheça seu cliente e sinais de alertasituações do dia a dia, com cenários.
  3. Fluxo de comunicação internacomo e a quem reportar uma operação suspeita.
  4. Avaliaçãoquestionário com nota mínima e tentativas registradas.
  5. Certificado e reciclagememissão e novo ciclo conforme a política.

Relatórios e comprovação

Para o compliance, a auditoria e o regulador, o Moodle entrega:

  • Evidência por colaborador: conclusão, nota, tentativas e data, por área e gestor.
  • Aderência por período: quem está em dia e quem tem reciclagem vencendo, em CSV ou Excel.
  • Insumo para a avaliação de efetividade: dados do programa de capacitação periódica (Circular 3.978, art. 63, II, e).

O que entregamos para serviços financeiros

Leia LGPD no treinamento corporativo e o Moodle é seguro?.

Perguntas frequentes

Serve para compliance e auditoria regulatória?

Sim. Cada treinamento gera registro de quem concluiu, quando e com que nota, exportável para auditoria. O que é obrigatório e com que periodicidade é definido pelo seu compliance.

Os dados ficam seguros e no Brasil?

Hospedamos no Brasil, com controle de acesso, backup e política de segurança. A conformidade com a LGPD depende também das suas políticas internas.

O Moodle ajuda nas certificações da ANBIMA?

Pode hospedar o conteúdo de preparação e controlar quem precisa atualizar e quando. A certificação é da ANBIMA, e a atualização no novo modelo é feita na plataforma deles.

Dá para limitar o que cada gestor vê?

Sim, com perfis, coortes e campos de perfil: cada gestor vê a própria equipe.

Vocês definem o conteúdo de compliance?

Não. O conteúdo e a periodicidade são do compliance da instituição. Montamos a estrutura, as avaliações, o registro e os relatórios.